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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露關(guān)于對(duì)中天國(guó)富證券有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定。

來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中天國(guó)富證券存在以下違規(guī)問(wèn)題：一是內(nèi)控部門(mén)監(jiān)督有效性、履職獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，保薦工作報(bào)告大幅刪減關(guān)注問(wèn)題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，薪酬考核體系不合理，存在過(guò)度激勵(lì)。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》)第三十一條、第三十二條、第三十四條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第六條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱 《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五條、第十四條、第二十八條、第五十七條、第六十一條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。現(xiàn)要求中天國(guó)富證券有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人攜帶有效身份證件接受監(jiān)管談話。

證監(jiān)會(huì)還表示，中天國(guó)富證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向貴州證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

公開(kāi)資料顯示，中天國(guó)富證券成立于2004年，由中天金融集團(tuán)股份有限公司(000540.SZ)控股，以貴陽(yáng)、深圳、上海、北京為核心設(shè)立18家分公司，并下設(shè)深圳市中天佳匯股權(quán)投資管理有限公司、貴陽(yáng)中天佳創(chuàng)投資有限公司兩家全資子公司。公司業(yè)務(wù)涵蓋證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)。(中新經(jīng)緯APP)